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巴中业务区域开展内控合规检查-北京联合保险经纪有限公司巴中分公司

时间:2022-01-10 15:25   阅读:192   【字体:    【打印】

20211227日至202217日,巴中分公司李盛带领全体员工对各营业部、业务区域开展内控合规检查。本次检查的内容涵盖业务台账合规、客户服务规范、客户资金专用账户安全检查、体系建设“学校风控项目”规范及业务协调员队伍建设等方面。1

在检查中,对标《保险经纪人监管规定》及《银行业保险业“内控合规管理建设年”活动工作要点》。对公司内控合规进行全面梳理检查。现场检查中对区域存在的问题,提出整改意见。3

本次检查是为公司积极构建教育和惩戒并重、尽职免责和违规追责并举的问责体系,进一步提升问责层级,建立公司内控风险长效机制和违规事件倒查与追责机制。